רשות ניירות ערך החליטה לקנוס את בנק לאומי בסכום של 750 אלף שקל בגין חריגות מהוראות חוק הייעוץ ומהוראות לבעלי רשיון בנוגע לבירור צורכי הלקוחות.
ברשות טוענים כי הבנק הפר את הוראות חוק הייעוץ בהשקעות בכל הנוגע למידע שהוא מחוייב למסור ללקוחות. הקנס הוטל על הבנק בעקבות ביקורת שערכה הרשות בחודשים פבוראר עד יולי 2014. ברשות טוענים שחלק מהליקויים הם כאלה שחזרו על עצמם מביקורת קודמת שנערכה בבנק. בסך הכל מדובר בשבע הפרות הנוגעות לכלל לקוחות הבנק.
רקפת רוסק־עמינח מנהלת את בנק לאומי, ובתפקיד יו״ר הדירקטוריון משמש דוד ברודט.
נזכיר כי בעבר הסתבך הבנק בפרשת שיווק קרנות נאמנות בניגוד להוראות החוק, וחלק מנושאי המשרה הקשורים לפרשה נאלצו לפרוש מהבנק.
מבנק לאומי נמסר בתגובה: ״המדובר בשלושה מקרים שנבעו מטעויות טכניות הנוגעות לתיעוד. עם קבלת דוח הביקורת הוטמעה גרסה חדשה במערכת המחשוב המונעת טעויות מסוג זה״.